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9月28日体育游戏app平台，招商银行股份有限公司杭州分行及磋议背负东谈主

因“流动资金贷款“三查”不到位；固定财富贷款“三查”不到位等。”被浙江金融监管局处罚。其中，对招商银行股份有限公司杭州分行罚金300万元；对吴瑛、顾天宇、潘琪霞、潘超艇、江泠、陆盈盈、于欣雨劝诫。

至此，据不系数统计，本年以来，招商银行也曾揽收7张百万罚单，其揽收的百万级罚单数目，暂列全银行业第一。(浦发银行自2024年12月以来，揽收7张百万级罚单，其中一张揽收于2024年12月30日，本年以来揽收6张百万级罚单；中信银行系统亦揽收7张百万级罚单，但其中一张罚单来自于接待子公司)

本年以来，监管处罚高压态势抓续不减，上半年中国东谈主民银行、金融监管总局、外管局(含总部偏激派出机构)针对银行业金融机构及从业东谈主员共下发 2257张罚单，波及罚没金额觉得达东谈主民币 6.65亿元，举座仍呈现 “严监管 ”趋势。从处罚波及限制来看，主要集结在信贷、内控合规、进款业务、代理业务等限制。其中，上半年100万以上大额罚单共137张，占罚单总额的6.07%，罚没金额东谈主民币3.16亿元，占罚没总额的47.45%。 

本年以来，招商银行体系收到的其他罚单还包括：

9月26日，招商银行北京分行因“贷款“三查”失责”被北京金融监管局罚金35万元。

9月12日，招商银行股份有限公司

因“数据安全科罚不到位”，被金融监管总局劝诫并罚金60万元。

9月8日，招商银行股份有限公司济南分行

因“1.违背金融统计磋议章程；2.违背账户科罚章程；3.违背商户科罚章程；4.违背数据安全科罚章程；5.违背汇聚安全科罚章程；6.违背反伪物币业务科罚章程；7.占压财政资金；8.违背信用信息提供磋议科罚章程；9.未按章程实施客户身份识别义务；” 被中国东谈主民银行山东省分行劝诫、通报品评，罚金137.8万元。孙某起(时任招商银行股份有限公司济南分行零卖银行部总司理)被罚金1.5万元；商某磊[时任招商银行股份有限公司济南分行零卖银行部副总司理(主抓责任)]被罚金1.5万元；杨某法(时任招商银行股份有限公司济南分行普惠金融部总司理)被罚金1.5万元；张某刚(时任招商银行股份有限公司济南分行普惠金融部总司理)被罚金1.5万元。

8月29日，招商银行股份有限公司石家庄分行

因“1.违背章程办理结汇、售汇业务； 2.办理往往技俩资金收付，未对往返单证的信得过性偏激与外汇相差的一致性进行合理审查”，被国度外汇科罚局河北省分局罚金76.43万元。

8月28日，招商银行股份有限公司新沂支行

因“违背章程办理结汇业务”被国度外汇科罚局徐州市分局充公犯警所得，罚金20.47万元。

8月15日，招商银行股份有限公司襄阳分行及磋议背负东谈主

因“贷后科罚不到位，部分贷款资金回流至告贷东谈主账户”，被襄阳金融监管分局处罚。其中，对机构罚金25万元，对覃茜茜、黄海等背负东谈主员劝诫并罚金共计5万元。

8月15日，招商银行股份有限公司三亚分行

因“允许非营业银行从业东谈主员在营业银行营业方位从事保障销售磋议行径”，被三亚金融监管分局罚金25万元。李明月(时任招商银行股份有限公司三亚分行零卖银行部私钻团队客户司理)、周俞柳(时任招商银行股份有限公司三亚分行零卖银行部私钻团队专揽)被劝诫。

8月13日，招商银行股份有限公司哈尔滨文化宫支行

因“违背外汇登记科罚章程”，被国度外汇科罚局黑龙江省分局劝诫，罚金5万元。

8月13日，招商银行股份有限公司哈尔滨和兴支行

因“办理往往技俩资金收付，未对往返单证的信得过性偏激与外汇相差的一致性进行合理审查”，被国度外汇科罚局黑龙江省分局充公犯警所得，罚金43.08万元。

7月18日，招商银行股份有限公司南京分行

因“违法办理转贴现业务、瞒报磋议信息”被江苏金融监管局罚金150万元。

6月3日，招商银行股份有限公司三明分行

因“押品科罚不审慎；个东谈主贷款科罚不到位；贴现业务往返布景审查不严等”被三明金融监管分局罚金85万元。同期，池承富(时任招商银行三明分行公司银行部客户司理和总司理助理)因“押品科罚不审慎”被劝诫。

5月16日，招商银行股份有限公司呼和浩特分行

因“未按章程对流动资金贷款进行支付科罚；违法普及进款利率，给与进款；存贷挂钩”被内蒙古金融监管局罚金100万元。

5月9日，招商银行股份有限公司乌鲁木皆分行

因“办理往往技俩资金收付，未对往返单证的信得过性偏激与外汇相差的一致性进行合理审查”，被国度外汇科罚局新疆维吾尔自治分裂局充公犯警所得、罚金50.09万元。

4月28日，招商银行股份有限公司珠海分行

因“1、违背章程办理结汇业务； 2、违背外汇登记科罚章程。”被国度外汇科罚局珠海市分局劝诫、充公犯警所得、罚金63.08万元。

4月8日，招商银行股份有限公司南昌分行(崇拜东谈主：李**)

因“违法办理成本金结汇业务”，被国度外汇科罚局江西省分局罚金,充公犯警所得63.85万元。

2月27日，招商银行股份有限公司长春分行

因“未按照技俩经由放款，贷后科罚不到位、贷款资金存入如期进款账户”被吉林金融监管局罚金100万元。同期，司长城(时任招商银行长春分行营业部总司理)被劝诫；沈红(时任招商银行长春分行公司客户一部总司理)被劝诫并罚金5万元；霍永月(时任招商银行长春分行公司客户一部客户司理)被劝诫并罚金5万元。

2月12日，招商银行股份有限公司济南分行

因“违法开展营业承兑汇票贴现融资、向干系东谈主披发信用贷款、同行投资资金用于股本权力性投资、银承保证金起首于本行信贷资金、单子贴现业务授信审查不守法、集团客户信用证业务贸易布景信得过性审查不守法、并购贷款审查失责、贷款风险管控严重缺失”被国度金融监督科罚总局山东监管局罚金290万元，充公犯警所得1.158万元。王胜伟(时任招商银行股份有限公司济南分行授信审批部审贷官)、李继宁(时任招商银行股份有限公司济南分行投资银行部总司理)、吴振华(时任招商银行股份有限公司济南分行金融奇迹部客户司理)、李振磊(时任招商银行股份有限公司济南分行零卖信贷部业务处理中心司理)、孙弨(时任招商银行股份有限公司济南分行同行客户部总司理助理)、崔斌(时任招商银行股份有限公司济南分行金融奇迹部客户司理)、路晨星(时任招商银行股份有限公司济南分行金融奇迹部客户司理)等东谈主被劝诫。

1月27日，招商银行股份有限公司昆明分行

因“部分非现场监管统计数据与事实不符；违法收取受托支付划拨费；贷款科罚不审慎；办理保函业务不审慎；分支机构违法对同行投资业务进行管帐处理；接待投资非标业务风险科罚不守法等”被云南金融监管局罚金260万元。刘代毅(时任招商银行股份有限公司昆明分行计谋客户部房地产团队崇拜东谈主)被劝诫。

1月7日，招商银行股份有限公司溧阳支行

因“违背章程办理结汇业务”，被国度外汇科罚局常州市分局充公犯警所得、罚金20.01万元。

2024年12月31日，招商银行股份有限公司武汉分行

因“贷前看望与贷后科罚不守法，贷款资金被挪用”，被湖北金融监管局罚金30万元。

2024年11月27日，招商银行股份有限公司贵阳分行

因“办理货色贸易项下收付业务未守法审查；违背外汇登记科罚章程。”被国度外汇科罚局贵州省分局劝诫，罚金，充公犯警所得71.10万元。

2024年12月24日，招商银行股份有限公司成都分行

因“违法办理境内机构境外班师投资外汇登记”，被国度外汇科罚局四川省分局劝诫、罚金6万元。

2024年10月8日，招商银行股份有限公司长沙分行

因“未按章程对往返单证进行信得过性审核”，被国度外汇科罚局湖南省分局罚金55万元。

2024年10月8日，招商银行股份有限公司滨州分行

因“磋议业务未纳入斡旋授信科罚，严重违背审慎指标端正”，被滨州金融监管分局罚金30万元。崔文爽(时任招商银行股份有限公司滨州分行公司客户二团队兼营业部总司理)被劝诫。

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